多項選擇題證券公司應當建立健全反洗錢內部控制制度體系。反洗錢內部控制制度體系應包括：（）

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度


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2.多項選擇題反洗錢工作保密事項包括：（）

A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務所知悉的國家執(zhí)法部門調查涉嫌洗錢活動的信息

3.單項選擇題金融行動特別工作組于哪一年對FATF40項建議進行了第一次修訂？（）

A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年

5.單項選擇題根據(jù)我國《反洗錢法》條規(guī)定，由哪個部門負責涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助？（）

A、中國人民銀行
B、公安部門
C、司法部門
D、檢察部門

6.單項選擇題一個國家和地區(qū)反洗錢體系有效性的首要方面體現(xiàn)為（）

A、政府部門對反洗錢工作的重視程度
B、金融監(jiān)管的力度和方式
C、司法機關懲處洗錢犯罪的案件數(shù)量
D、反洗錢法律制度的完善程度和發(fā)展水平

7.單項選擇題下列哪個國家于2010年發(fā)布了《國家反洗錢戰(zhàn)略》？（）

A、瑞士
B、英國
C、美國
D、中國

8.單項選擇題哪個國際公約首次確立了“不得以保守銀行秘密為由”拒絕司法協(xié)助義務的原則？（）

A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》

9.單項選擇題下列哪項反洗錢調查措施的實施必須經中國人民銀行總行負責人批準？（）

A、詢問
B、查閱、復制
C、封存
D、臨時凍結

10.單項選擇題哪個國際公約首次要求締約國將恐怖主義、恐怖組織和恐怖行為定為刑事犯罪？（）

A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》