多項選擇題證券公司應當根據反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標準，在辦理具體業(yè)務過程中發(fā)現（）等方面存在異常情形，經有效分析識別認為涉嫌洗錢的，應當在其發(fā)生后10個工作日內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質

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1.多項選擇題證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經其業(yè)務部門或分支機構負責人的批準或授權。
B、對于高風險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。

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2.多項選擇題當客戶（）等可能導致風險狀況發(fā)生實質變化時，證券公司應重新評定客戶風險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關調查
C、系統(tǒng)預警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權威媒體案件報道

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3.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應的（）等各類賬戶應與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產品賬戶
D、模擬交易賬戶

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4.多項選擇題證券公司應當建立健全反洗錢內部控制制度體系。反洗錢內部控制制度體系應包括：（）

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度

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5.多項選擇題證券公司應當嚴格執(zhí)行國家有關反洗錢的法律法規(guī)以及（）的有關規(guī)定，將反洗錢工作落實到本公司內部控制制度和日常業(yè)務運作中。

A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會