中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┓绞綄?duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
Ⅰ、約談高級(jí)管理人員
Ⅱ、現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅲ、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)征詢(xún)意見(jiàn)
Ⅳ、向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金管理人
B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部
C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
D.基金托管人
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括以下各項(xiàng)中的（）。
Ⅰ、辦理公募基金募集完成后的備案
Ⅱ、核準(zhǔn)并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
Ⅳ、查處違法行為并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資者繳納基金份額購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)
B.投資者簽署基金合同并向管理人提交基金的申請(qǐng)單
C.投資者向管理人提交認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)單
D.投資者簽署基金合同
A.政府發(fā)行的證券
B.發(fā)行量大的證券
C.市場(chǎng)影響力大的證券
D.市場(chǎng)流動(dòng)性大的證券
A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過(guò)熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購(gòu)買(mǎi)相關(guān)的基金產(chǎn)品
B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入賣(mài)出相同個(gè)股
C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理
D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存在評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專(zhuān)戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專(zhuān)戶的風(fēng)險(xiǎn)處置
A.通過(guò)基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對(duì)客戶個(gè)人資料等客戶隱私嚴(yán)格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
A.混合基金對(duì)股票和債券的投資比例不得達(dá)到股票基金的標(biāo)準(zhǔn)
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)
C.目前我國(guó)的公募證券投資基金全部是契約型基金
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.管理層有權(quán)直接指導(dǎo)投資、研究和交易等業(yè)務(wù)
B.管理層應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性
C.管理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東
D.管理層應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律
A.季度報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.凈值公告
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定