A.通過基金從業(yè)資格考試，持證上崗
B.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
D.樹立風(fēng)險意識，提高風(fēng)險管理水平
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A.混合基金對股票和債券的投資比例不得達到股票基金的標(biāo)準(zhǔn)
B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)
C.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.管理層有權(quán)直接指導(dǎo)投資、研究和交易等業(yè)務(wù)
B.管理層應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性
C.管理層應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東
D.管理層應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律
A.季度報告
B.半年度報告
C.年度報告
D.凈值公告
A.決定調(diào)整基金管理人、托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
B.決定基金的重大投資方案
C.決定基金擴募或延長基金合同期限
D.決定更換基金管理人、基金托管人
A.私募基金的法律形式均為有限合伙型
B.對投資者的家庭財務(wù)水平有一定要求，對投資金額沒有要求
C.在信息披露、投資限制等方面沒有監(jiān)管要求，方式非常靈活
D.只能向特定投資者募集資金
下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。
Ⅰ、在銷售基金產(chǎn)品時，為了讓客戶更深入的了解產(chǎn)品，對產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測
Ⅱ、某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介
Ⅲ、基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改
Ⅳ、為了更好的服務(wù)客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門相關(guān)規(guī)定
B.基金銷售人員推介基金時，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者
投資者可以通過下列（）渠道辦理開放式基金的申購與贖回。
Ⅰ基金管理人直銷中心
Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點
Ⅲ、基金托管機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投資者教育的內(nèi)容包括（），這幾方面相輔相成，缺一不可。
Ⅰ、心理素質(zhì)教育
Ⅱ、投資決策教育
Ⅲ、資產(chǎn)配置教育
Ⅳ、權(quán)益保護教育
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.完善金融體系和社會保障體系
B.為中小投資者拓寬投資渠道
C.嚴格合格投資人的識別和認定
D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進了經(jīng)濟增長
最新試題
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。