效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
誠信信息中的基本信息通過（）采集。
Ⅰ.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)
Ⅱ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)
Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
中國證監(jiān)會撒銷保薦代表人資格的行為包括（）。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.另外兼任與本職崗位無沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)
A.客觀誠信
B.利益至上
C.廉潔自律
D.勤勉盡責
A.應(yīng)當嚴格履行保密責任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當利益
C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密
A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責任的
C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開發(fā)表的關(guān)于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應(yīng)當注明出處
A.證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀人依法承擔相應(yīng)的法律責任
B.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當?shù)母偁幮袨?br />
D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄
財務(wù)與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當加以制止，并可依法向（）報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.國家司法機關(guān)
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有（）。Ⅰ.學歷證書Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構(gòu)的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責
證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買賣Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易