A.警告
B.沒收違法所得
C.1萬元以上3萬元以下罰款
D.3萬元以上5萬元以下罰款
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A.不得篡改有關信息和資料
B.公開發(fā)表的關于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應當注明出處
A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由經紀人依法承擔相應的法律責任
B.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶出示經紀人證書，明示與所屬證券公司的關系
C.證券經紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當?shù)母偁幮袨?br />
D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議
A.證券公司聘請證券經紀人，應當首先簽訂委托合同
B.證券經紀人應當向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經紀人證書
C.證券經紀人以證券公司的名義從事證券經紀活動
D.證券經紀人應當接受證券公司的監(jiān)督
A.5
B.10
C.20
D.30
A.5-7
B.5-10
C.3-5
D.3-7
A.6個月
B.1年
C.3-5年
D.5年以上
A.基本信息效力期限為10年
B.基本信息長期有效
C.獎勵信息效力期限為3年
D.處罰處分信息效力期限為3年
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院
A.證券從業(yè)人員
B.證券機構
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
最新試題
財務顧問主辦人應當具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循（）。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實守信原則
財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向（）報告。Ⅰ.部門負責人Ⅱ.當?shù)匦姓鞴軝C構Ⅲ.內部核查機構負責人Ⅳ.當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅲ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結算
證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，（）。Ⅰ.引用有關信息、資料時，應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時，應當注明著作權人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
根據《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶