辽阳腊莱信用担保有限公司

直投從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)

直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行債權(quán)投資

下列選項(xiàng)中，屬于約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券的有（）。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券

股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括（）。
Ⅰ.初始交易申報(bào)
Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)
Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
Ⅳ.終止購(gòu)回申報(bào)

證券公司向上交所申請(qǐng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明
Ⅳ.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。
Ⅰ.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%
Ⅳ.標(biāo)的證券近期漲幅較高

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得（）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

根據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息中的（）。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
Ⅳ.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
Ⅲ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說(shuō)法中正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
Ⅱ.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
Ⅳ.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離