A.2
B.3
C.4
D.5
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中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（）。
Ⅰ.保險公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的可以采用大宗交易方式（）。
Ⅰ.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣
Ⅱ.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于30萬美元
Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份或者交易金額不低于300萬元人民幣
Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手或者交易金額不低1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券交易所可以決定停牌的情況有（）。
Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動的
Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券
Ⅲ.證券上市期屆滿
Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
從2002年5月1日開始的交易傭金實行最高上限向下浮動制度（）。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。
Ⅰ.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元代碼
Ⅲ.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號下列說法正確的有（）。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
Ⅱ.申購日后的第一個交易日（T+1日）由中國證券登記結(jié)算有限責任公司分公司進行申購資
金凍結(jié)處理
Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認購股票
Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時則通過搖號抽簽確定有效申購中簽號碼每一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。
Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊取得用戶名和身份確認碼
Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡申請
Ⅲ.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證激活網(wǎng)上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中客戶是（）。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)確定（）。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司財務情況
Ⅲ.流通股價格
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓