A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
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A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)事會(huì)
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性,以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查
()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯(cuò)誤的是()。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心,以下做法中正確的是()。
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。