單項選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

2.單項選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是（）。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

4.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

5.單項選擇題基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括（）。

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是

6.單項選擇題合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過（）向上匯報。

A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑

7.單項選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

8.單項選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

9.單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

最新試題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型：單項選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型：單項選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

題型：單項選擇題