A.中國人民銀行
B.中國人民銀行省一級分支機構
C.中國人民銀行分支機構
D.當?shù)厝嗣胥y行
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A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況
B.反洗錢工作機構和崗位設立情況
C.反洗錢宣傳培訓情況
D.反洗錢年度內(nèi)部審計情況
A.行長(主任)或者主管副行長(副主任),5
B.部門負責人,5
C.行長(主任)或者主管副行長(副主任),3
D.部門負責人,3
A.行長(主任)或者主管副行長(副主任),3
B.部門負責人,3
C.行長(主任)或者主管副行長(副主任),2
D.部門負責人,2
A.行長(主任)或者主管副行長(副主任),3
B.部門負責人,3
C.行長(主任)或者主管副行長(副主任),2
D.部門負責人,2
A.每半年結(jié)束后的7個工作日內(nèi),將報告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
B.每半年結(jié)束后的5個工作日內(nèi),將報告日前半年執(zhí)行駐在國家(地區(qū))反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
C.重大情況及時報告
D.不必向人民銀行報送任何信息,只接受境外監(jiān)管部門的指導
A.政策性銀行
B.保險公司
C.保險資產(chǎn)管理公司
D.基金管理公司
A.反洗錢統(tǒng)計報表
B.信息資料
C.交易數(shù)據(jù)
D.工作報告
E.內(nèi)部審計報告中與反洗錢工作有關的內(nèi)容
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.一致性
A.上級機構對下級分支機構反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級內(nèi)部審計部門對反洗錢工作的稽核審計
C.反洗錢專門工作部門對反洗錢崗位人員履責情況檢查
D.監(jiān)管部門對金融機構反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查
A、1000元以上5000元以下;
B、5000元以上10000元以下;
C、30000元;
D、1000元以下。
最新試題
()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構,應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構應采取切實有效的技術手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。
下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。