A、二
B、三
C、五
D、七
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A.3
B.5
C.7
D.10
A.3
B.5
C.7
D.10
A.3
B.5
C.7
D.10
A.填報(bào)單位上級(jí)機(jī)構(gòu)或自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)<媛毴藛T配備情況
C.單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門開展的反洗錢審計(jì)活動(dòng)
A.報(bào)告可疑交易的情況
B.配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
C.執(zhí)行中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)措施的情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是“實(shí)際受益人數(shù)”
B.保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)是“受益人數(shù)”
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是“受益人數(shù)”
D.保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)是“實(shí)際受益人數(shù)”
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.當(dāng)?shù)厝嗣胥y行
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C.反洗錢宣傳培訓(xùn)情況
D.反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況
A.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),5
B.部門負(fù)責(zé)人,5
C.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),3
D.部門負(fù)責(zé)人,3
A.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),3
B.部門負(fù)責(zé)人,3
C.行長(zhǎng)(主任)或者主管副行長(zhǎng)(副主任),2
D.部門負(fù)責(zé)人,2
最新試題
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。
公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。