A、客戶身份識別
B、客戶身份資料
C、交易記錄保存
D、業(yè)務(wù)操作
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你可能感興趣的試題
A、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社。
B、證券公司、期貨公司、基金管理公司。
C、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司。
D、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司。
A.投資業(yè)務(wù)
B.匯兌業(yè)務(wù)
C.支付清算業(yè)務(wù)
D.基金銷售業(yè)務(wù)
A、自然人
B、法人
C、受益人
D、實際受益人
A、客戶
B、自然人
C、法人
D、業(yè)務(wù)關(guān)系
A、安全
B、準確
C、完整
D、保密
A、身份資料
B、交易記錄
C、會計檔案
D、信譽記錄
A、內(nèi)部制度
B、業(yè)務(wù)流程
C、操作規(guī)范
D、內(nèi)部規(guī)范
A、安全
B、健全
C、有效
D、有益
A、客戶身份識別制度
B、客戶身份資料
C、交易記錄保存制度
D、業(yè)務(wù)流程
A、業(yè)務(wù)
B、聲譽
C、內(nèi)部控制
D、接受監(jiān)管
最新試題
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。