A.名稱
B.住所
C.經(jīng)營范圍
D.組織機構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號碼
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A.恐怖活動犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.金融詐騙犯罪
A.與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
B.沒有客戶交易或者交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶,且沒有明顯的交易目的或用途
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D.客戶的證券賬戶長期閑置不用,而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
A.通過地下錢莊
B.利用別人的賬戶提現(xiàn)
C.通過購買彩票、房產(chǎn)、珠寶古董進行洗錢
D.設(shè)立空殼公司
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.會計部門
C.反洗錢局
D.稽核部門
A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或其他身份證明的復(fù)印件
A.中止
B.終止
C.停止
D.繼續(xù)
A.資金來源
B.經(jīng)營活動
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況
A.客戶至上
B.控制風(fēng)險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
A.5個工作日
B.15日
C.10個工作日
D.10日
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經(jīng)濟處罰
最新試題
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險??蛻麸L(fēng)險子項包括()
()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。