A.充分收集有關(guān)境外金融機構(gòu)的信息
B.評估境外金融機構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況
C.評估境外金融機構(gòu)反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書面方武明確本銀行與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別方面的職責
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實際控制人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.法定代表人、負責人的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
A.培訓對象應(yīng)包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓,高級管理層不接蝕具體業(yè)務(wù)不需要培訓
D.反洗錢培訓應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓
E.培訓的對象是銀行的全體人員
A.組織管流程
B.賬戶監(jiān)控措施
C.保密規(guī)定
D.資料保存
A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導層對內(nèi)部控制重要性的認識和態(tài)度
E.領(lǐng)導層對管理內(nèi)部控制制度采取的措施
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.集中轉(zhuǎn)入,集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入,分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入,集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入,分散轉(zhuǎn)出
A.安全性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.保密性原則
A.偵查機關(guān)接到報案后,對已依照規(guī)定臨時凍結(jié)的資金,應(yīng)當及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)
B.偵查機關(guān)認為需要繼續(xù)凍結(jié)的,依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施
C.偵查機關(guān)認為不需要繼續(xù)凍結(jié)的,應(yīng)當立即通知金融機構(gòu)解除凍結(jié)
D.臨時凍結(jié)不得超過48小時。
最新試題
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確保客戶風險評估工作流程具有()或可追溯性。
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括()
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。