A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
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A.外匯資本金賬戶的資金貸方發(fā)生額是否超過規(guī)定的最高限額
B.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的收入是否為對公客戶轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有賚產(chǎn)收入的外匯
C.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的支出是否為經(jīng)批準(zhǔn)的用途
D.B股專戶收入為境外法人或自然人買賣股票收入的外匯和境外匯入或攜入的外匯,支出為用于買賣股票
A.不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
B.定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C.及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.下一次辦理業(yè)務(wù)時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
A.企業(yè)法人,應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證正本
B.非法人企業(yè),應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證正本
C.機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明
D.非預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書
A.將3000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯入客戶的人民幣賬戶
B.將l000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯
C.張三轉(zhuǎn)賬18萬元到李四賬戶
D.提取現(xiàn)金6萬元
A.單筆人民幣l萬元以上
B.單筆人民幣lO萬元以上
C.單筆外匯等值1000美元以上
D.單筆外匯等值lO000美元以上
A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)金存款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付
A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)
B.應(yīng)當(dāng)報告中國人民銀行
C.棱對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息
E.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.合法有效的授權(quán)委托書
B.代理人的有效身份證件
C.合法有效的合同書
D.代理人的賚質(zhì)證明
A.華僑出具中國護(hù)照
B.香港、澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.臺灣居民出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件
D.外國公民出具護(hù)照或外國人永久居留證,或者國家法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件
A.中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時身份證
最新試題
客戶身份識別完整性原則是指()
按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有()或可追溯性。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風(fēng)險。客戶風(fēng)險子項(xiàng)包括()