A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準。
B.金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.提前償還貸款，與其財務(wù)狀況明顯不符
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A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.公安機關(guān)
C.檢察機關(guān)
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
A.短期內(nèi)分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解釋。
B.頻投繁保、退保、變換險種或者保險金額。
C.保險經(jīng)紀人代付保費，但無法說明資金來源。
D.以躉交方式購買大額保單，與其經(jīng)濟狀況不符的。
A.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券
B.客戶的證券賬戶長期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
C.交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶
D.客戶要求基金份額非交易過戶
A.5個工作日內(nèi)，含5個工作日
B.10個工作日內(nèi)，含10個工作日
C.15個工作日內(nèi)，含15個工作日
D.20個工作日內(nèi)，含20個工作日
A.20；50
B.10；50
C.50；100
D.20；100
A.為了防止利用金融機構(gòu)進行洗錢活動
B.規(guī)范金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告行為
C.維護金融秩序
A.政策性銀行
B.保險資產(chǎn)管理公司
C.汽車金融公司
D.中國人民銀行確定并公布的其他金融機構(gòu)
A.客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報告
C.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)報告
D.以上都不正確
A.所在機構(gòu)
B.城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社
C.郵政儲匯機構(gòu)
D.政策性銀行
A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B.金融機構(gòu)內(nèi)部資金調(diào)撥。
C.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)下的債務(wù)掉期交易。
D.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易。
最新試題
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當立即向公司合規(guī)部報告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。