單項選擇題期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當依法（）。

A.向期貨業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向證監(jiān)會申請
D.向證券業(yè)協(xié)會申請


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2.單項選擇題開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。

A.可在任何場所申請贖回
B.不得申請贖回
C.可在任何時間申請贖回
D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

4.單項選擇題關(guān)于證券業(yè)財務(wù)與會計人員，以下說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員應依職權(quán)予以糾正
B.機構(gòu)不得授意財務(wù)與會計人員違法辦理會計事項
C.財務(wù)與會計人員應當依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務(wù)與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金

5.單項選擇題根據(jù)法律規(guī)定，管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于（）。

A.兩億元人民幣
B.一億元人民幣
C.三億元人民幣
D.五億元人民幣

6.單項選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.當?shù)卣?/p>

7.單項選擇題證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。

A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

8.單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。

A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)

9.單項選擇題有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東

最新試題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題