A.執(zhí)行董事
B.監(jiān)事
C.董事長
D.總經(jīng)理
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A.賣出其持有的所有證券
B.處以違法所得五倍以上的罰款
C.沒收違法所得、處以3萬元以下罰款
D.沒收違法所得
A.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
B.取得行政許可
C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
A.60
B.36
C.72
D.48
A.可在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
B.不得申請(qǐng)贖回
C.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回
D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
A.20
B.10
C.15
D.5
A.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
B.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違法辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)
C.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在任何情況下都不得動(dòng)用單位資金
A.兩億元人民幣
B.一億元人民幣
C.三億元人民幣
D.五億元人民幣
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.當(dāng)?shù)卣?/p>
A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)
最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。