單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以下表述正確的是()。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí):無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行
D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性,基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露,下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是()。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值
B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%--0.5%間的次數(shù)
D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股票基金在投資組合中的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.股票基金可供投資者用來滿足現(xiàn)金管理的需要
B.與其他類型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益率也較高
C.股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段
D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯(cuò)誤的是()。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管
B.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本
C.有利于非公開募集基金的靈活運(yùn)作
D.體現(xiàn)了國家對(duì)公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,以下說法中正確的是()。

A.基金份額持有人可少于200人
B.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于對(duì)操縱市場(chǎng)行為的理解,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.某基金公司的基金經(jīng)理串通其他基金公司的投資管理人員,通過他們控制的投資組合相互交易,人為虛增交易量并影響股票價(jià)格。這屬于操縱市場(chǎng)行為
B.操縱市場(chǎng)行為須有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖
C.操縱市場(chǎng)行為須實(shí)際實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為
D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回,不得不于當(dāng)日大量賣出某重倉股票,導(dǎo)致當(dāng)日該股票出現(xiàn)大量的賣出掛盤,影響了股票價(jià)格。這屬于操縱市場(chǎng)行為

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于督察長(zhǎng)的工作,以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)
B.督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫報(bào)告,反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔,需董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)
D.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于QDII基金的可投資對(duì)象和禁止性行為,以下表述正確的是()。

A.QDII基金可投資于境外市場(chǎng)不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭
B.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換
C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬
D.QDII基金可投資于公募基金,也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF和LOF的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高
B.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以是被動(dòng)管理型基金可以是主動(dòng)管理型基金
C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià),LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

9.單項(xiàng)選擇題公開募集基金的基金管理人應(yīng)從()中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.基金財(cái)產(chǎn)
B.管理基金的報(bào)酬
C.可供分配收益
D.基金的投資收益

10.單項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法律,私募投資基金可以投資的金融品種包括()。
Ⅰ、股權(quán)
Ⅱ、期貨
Ⅲ、期權(quán)
Ⅳ、基金份額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題