辽阳腊莱信用担保有限公司

證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務的，應在終止相關業(yè)務后5個工作日內(nèi)將下列材料中的（）報送中國證券業(yè)協(xié)會備案。
Ⅰ.終止區(qū)域性市場業(yè)務的報告
Ⅱ.公司股東大會關于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議
Ⅲ.公司董事會關于終止區(qū)域性市場業(yè)務的決議
Ⅳ.與區(qū)域性市場簽訂的業(yè)務終止協(xié)議

證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案
Ⅲ.建立健全業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制
Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

直投從業(yè)人員開展業(yè)務不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)

直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。
Ⅰ.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務
Ⅱ.使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資
Ⅲ.為客戶提供與債權投資相關的財務顧問服務
Ⅳ.使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行債權投資

下列選項中，屬于約定購回式證券交易的標的證券的有（）。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券

股票質(zhì)押回購的申報類型包括（）。
Ⅰ.初始交易申報
Ⅱ.購回交易申報
Ⅲ.補充質(zhì)押申報
Ⅳ.終止購回申報

證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權限，應當提交的材料有（）。
Ⅰ.業(yè)務申請書
Ⅱ.證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務和技術系統(tǒng)準備情況說明
Ⅳ.業(yè)務方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關文件

股票質(zhì)押回購業(yè)務中，標的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應當審慎評估質(zhì)押該標的證券的風險。
Ⅰ.標的證券對應的上市公司存在退市風險
Ⅱ.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標的證券近期漲幅較高

證券公司從事中間介紹業(yè)務，不得（）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金