A.公司
B.基金銷售人員
C.基金投資人
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A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請訪問權(quán)限時應(yīng)做出信息保密承諾，并說明信息的用途和公開的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查
A.二分之一；三分之二
B.二分之一；二分之一
C.三分之二；二分之一
D.三分之二；三分之二
證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個工作日內(nèi)將下列材料中的（）報送中國證券業(yè)協(xié)會備案。
Ⅰ.終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的報告
Ⅱ.公司股東大會關(guān)于終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.公司董事會關(guān)于終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的決議
Ⅳ.與區(qū)域性市場簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制
Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂
Ⅱ.向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶提供資金或侵占挪用客戶資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)
Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)
Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行債權(quán)投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中，屬于約定購回式證券交易的標的證券的有（）。
Ⅰ.上交所上市交易的股票
Ⅱ.上交所上市交易的期貨
Ⅲ.上交所上市交易的基金
Ⅳ.上交所上市交易的債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票質(zhì)押回購的申報類型包括（）。
Ⅰ.初始交易申報
Ⅱ.購回交易申報
Ⅲ.補充質(zhì)押申報
Ⅳ.終止購回申報
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)申請書
Ⅱ.證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件
Ⅲ.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明
Ⅳ.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中，標的證券出現(xiàn)下列情形中的（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標的證券的風(fēng)險。
Ⅰ.標的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險
Ⅱ.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
Ⅲ.單一標的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
Ⅳ.標的證券近期漲幅較高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。