A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結算機構
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A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
A.項目組
B.并購重組部
C.另外選擇項目組
D.歸口業(yè)務部門
A.不可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；不可以
D.可以；可以
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
A.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部審核，并報總經理審批后
B.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經理審批后
C.經綜合質控部同意，保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后
D.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經理審批后
A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格
A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統、估值系統及柜臺系統的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞
A.金證賬戶管理系統
B.基金代銷系統
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統
A.負責對嚴重違規(guī)的員工做調查核實，擬定調查方案并取證核實
B.負責在違規(guī)處理過程中，協同人力資源部、合規(guī)與風險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負責在員工申訴過程中，協同合規(guī)與風險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對
A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請表
D.工作聯系單
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。