辽阳腊莱信用担保有限公司

A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月

A.項(xiàng)目組
B.并購(gòu)重組部
C.另外選擇項(xiàng)目組
D.歸口業(yè)務(wù)部門(mén)

A.不可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；不可以
D.可以；可以

A.3年
B.5年
C.6年
D.10年

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后

A.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無(wú)需資格

A.負(fù)責(zé)理財(cái)客戶(hù)信息的管理與維護(hù)
B.負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的信息披露
C.負(fù)責(zé)TA登記過(guò)戶(hù)系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺(tái)系統(tǒng)的日常工作
D.負(fù)責(zé)客戶(hù)對(duì)賬單的投遞

A.金證賬戶(hù)管理系統(tǒng)
B.基金代銷(xiāo)系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺(tái)
D.金證新一代交易系統(tǒng)

A.負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實(shí)，擬定調(diào)查方案并取證核實(shí)
B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過(guò)程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)重大違規(guī)的員工提出處罰意見(jiàn)
C.負(fù)責(zé)在員工申訴過(guò)程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部重新審查并作出決定
D.以上都對(duì)