A.1
B.2
C.3
D.4
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A.15：15
B.15：00
C.15：30
D.14：50
A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結算機構
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
A.項目組
B.并購重組部
C.另外選擇項目組
D.歸口業(yè)務部門
A.不可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；不可以
D.可以；可以
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
A.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部審核，并報總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質控部同意，保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經(jīng)理審批后
A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格
A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞
A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統(tǒng)
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。