A.T+1；T+0
B.T+0；T+0
C.T+1；T+1
D.T+0；T+1
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A.公司開介紹信
B.公司制發(fā)公文
C.公司制作賀卡
D.過節(jié)慰問信
A.1
B.2
C.3
D.4
A.15：15
B.15：00
C.15：30
D.14：50
A.證券交易所
B.證券通信公司
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
A.項(xiàng)目組
B.并購重組部
C.另外選擇項(xiàng)目組
D.歸口業(yè)務(wù)部門
A.不可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；不可以
D.可以；可以
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無需資格
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。