A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.綜合質(zhì)控部
C.分管領(lǐng)導(dǎo)
D.總經(jīng)理
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A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.稽核審計部
D.綜合質(zhì)控部
A.保薦代表人
B.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
C.以上都對
A.交易員
B.風(fēng)險控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經(jīng)理
A.二
B.三
C.四
D.五
A.運(yùn)營總監(jiān);大宗交易管理員
B.運(yùn)營總監(jiān);交易部經(jīng)理
C.總經(jīng)理;交易部經(jīng)理
D.總經(jīng)理;大宗交易管理員
A.10;10
B.10;20
C.20;10
D.20;20
A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率
A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟(jì)損
C.一定經(jīng)濟(jì)損失
D.情節(jié)較輕的行為
A.項(xiàng)目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.需求部門
A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機(jī)組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼
最新試題
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。