A.基金管理人
B.基金產(chǎn)品
C.基金投資者
D.基金托管機構
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A.財務會計部
B.清算中心
C.證券營業(yè)部
D.經(jīng)紀業(yè)務總部
A.3
B.5
C.2
D.1
A.800
B.900
C.1000
D.1100
E.1200
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
A.5
B.8
C.3
D.10
A.基金開戶
B.客戶重要資料修改
C.基金轉托管
D.基金銷戶
A.一工作日
B.一周
C.一個月
D.至少一個月
A.委托所屬地的專業(yè)人事服務機構代為管理
B.所屬機構自行管理
C.員工個人管理
D.委托中介機構自行管理
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.人力資源部
A.綜合質控部審核,總經(jīng)理審批后
B.綜合質控部、分管領導審核,總經(jīng)理審批后
C.綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核,總經(jīng)理審批后
D.分管領導審核、總經(jīng)理審批后,報備綜合質控部
最新試題
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。