A.系統(tǒng)管理員
B.VIP用戶
C.普通用戶
D.一般用戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.質(zhì)量管理體系文件廢止（改版）申請(qǐng)表
B.質(zhì)量管理體系文件廢止（修訂）申請(qǐng)表
C.質(zhì)量管理體系文件修訂（作廢）申請(qǐng)表
D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請(qǐng)表
A.營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管
B.營(yíng)業(yè)部出納崗
C.營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部綜合崗
A.3
B.5
C.7
A.1級(jí)
B.2級(jí)
C.1等
D.2等
A.律師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部
A.信息技術(shù)中心
B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.16：00
B.15：00
C.17：00
D.15：30
A.2；2；2；5
B.2；2；5；5
C.5；2；2；5
D.2；5；5；2
A.3000元（含）
B.5000元（含）
C.6000元（含）
D.8000元（含）
A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營(yíng)銷總監(jiān)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.客戶服務(wù)中心
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。