A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財務(wù)會計部
D.董事會辦公室
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A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調(diào)工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡(luò)布線和機房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調(diào)工程,下同)投資30萬元(含)以上
A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報程序
C.部門負責(zé)人
D.項目組負責(zé)人
A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術(shù)中心
C.誰管理誰立卷;經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.誰主辦誰立卷;總經(jīng)理辦公室
A.財務(wù)會計部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
D.人力資源總部
A.部門經(jīng)理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經(jīng)理
D.監(jiān)管機構(gòu)
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.控股股東
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。