A.發(fā)行人、項(xiàng)目組
B.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項(xiàng)目組、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
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A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.董事會(huì)辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾（含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程，下同）投資20萬元（含）以上
B.網(wǎng)絡(luò)布線和機(jī)房工程合計(jì)10萬元（含）以上
C.家私采購總值5萬元（含）以上
D.營業(yè)場地裝飾（含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程，下同）投資30萬元（含）以上
A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報(bào)程序
C.部門負(fù)責(zé)人
D.項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人
A.誰管理誰力卷；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.誰主辦誰立卷；信息技術(shù)中心
C.誰管理誰立卷；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.誰主辦誰立卷；總經(jīng)理辦公室
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.人力資源總部
A.部門經(jīng)理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經(jīng)理
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.控股股東
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)