A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪
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A.一般代理方式
B.一般風(fēng)險(xiǎn)代理方式
C.全風(fēng)險(xiǎn)代理方式
A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營管理水平
C.財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健,盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗
A.資金劃撥人員按照三級事件報(bào)告程序立即報(bào)告存管經(jīng)理,經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后,報(bào)告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收,以先付后收、金額從大到小為序,采用立即更換備用機(jī)器或啟動(dòng)移動(dòng)電腦及3G無線網(wǎng)卡,登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理,同時(shí)填制銀行劃款憑證,實(shí)施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時(shí),清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時(shí),可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收
A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件
A.投資價(jià)值研究報(bào)告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認(rèn)購邀請書
A.認(rèn)購手續(xù)費(fèi)收入
B.申購手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件(公司總部由信息技術(shù)中心審批,各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批),嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件,必須經(jīng)過查毒檢測確認(rèn)無病毒后方可使用
A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單;涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶(機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶(機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶(機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍)來自接收到相關(guān)部門通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問策略
A.“實(shí)物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實(shí)物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行報(bào)銷批準(zhǔn),確認(rèn)形成實(shí)物資產(chǎn)
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。