A.資產管理合同
B.說明書
C.風險揭示書
D.客戶資料
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A.項目負責人
B.保薦代表人
C.項目檔案責任人
A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件
A.負責關于宏觀經濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領域的研究報告和研究產品的制作和發(fā)布
B.為公司經紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投資業(yè)務、資產管理業(yè)務、風險控制業(yè)務、分支機構、營業(yè)部和相關職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務
D.負責公司總部金融資訊產品的統(tǒng)一采購
A.接受投資人的全權委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券
A.所在部門前一考核年度的考核結果為良好以上
B.為人正派，責任感強，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務任職時間滿一年
D.符合職務的任職要求
E.工作業(yè)績突出，原則上年度考核結果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結果為良好
A.證券交易所
B.中國證券結算登記有限責任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
A.負責客戶招攬
B.負責客戶服務
C.負責客戶投訴
D.負責客戶回訪
A.一般代理方式
B.一般風險代理方式
C.全風險代理方式
A.應具有良好的資產質量
B.有正常的經營管理水平
C.財務狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗
最新試題
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。