多項選擇題以下哪些是營業(yè)部分析師的禁止行為（）。

A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為（）。

A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責(zé)任感強，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好

2.多項選擇題投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員和項目組配合準備、撰寫、復(fù)核發(fā)行所需的上報材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員報送（）。

A.證券交易所
B.中國證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會

3.多項選擇題公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中不得有（）行為。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為

4.多項選擇題接受公司委托，經(jīng)紀人在授權(quán)范圍內(nèi)代理公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，具體包括（）。

A.負責(zé)客戶招攬
B.負責(zé)客戶服務(wù)
C.負責(zé)客戶投訴
D.負責(zé)客戶回訪

6.多項選擇題入選一般證券池的證券原則上應(yīng)該滿足以下條件（）。

A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營管理水平
C.財務(wù)狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗

7.多項選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中規(guī)定，清算資金交收無法完成時應(yīng)如何應(yīng)急處理（）。

A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認后，報告部門總經(jīng)理
B.為確保當日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時填制銀行劃款憑證，實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時，清算中心在確認登記公司頭寸足額時，可與第二日進行補充交收

8.多項選擇題法人投資者新開B股證券賬戶必須提供有效的證件（）。

A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件

9.多項選擇題上市公司增發(fā)股票發(fā)行階段，投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員向投資者發(fā)送（）。

A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認購邀請書

10.多項選擇題通?；痄N售收入包括（）。

A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入

最新試題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題