A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
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A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪
A.一般代理方式
B.一般風(fēng)險代理方式
C.全風(fēng)險代理方式
A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營管理水平
C.財務(wù)狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗
A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后，報告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機(jī)器或啟動移動電腦及3G無線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時填制銀行劃款憑證，實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時，清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時，可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收
A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件
A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認(rèn)購邀請書
A.認(rèn)購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護(hù)費收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件，必須經(jīng)過查毒檢測確認(rèn)無病毒后方可使用
A.客戶為外國政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的被稱為“避稅天堂”的國家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊地或自然人客戶國籍）來自接收到相關(guān)部門通報的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動猖獗的國家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問策略
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。