A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果
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你可能感興趣的試題
A.擬開立賬戶的對(duì)公客戶
B.法定代表人
C.開戶經(jīng)辦人
D.經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人
A.反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢管理部門
C.各業(yè)務(wù)條線部門
D.各信用社(支行)、總部?jī)?nèi)設(shè)營(yíng)業(yè)部門
A.2;1
B.1;1
C.1;2
D.2;2
A.2
B.1
C.3
D.4
A.10
B.5
C.3
D.2
A.1
B.2
C.3
D.10
A.客戶盡職調(diào)查
B.系統(tǒng)生成案例
C.人工分析
D.洗錢監(jiān)測(cè)
A.反洗錢工作制度
B.反洗錢組織體系
C.反洗錢系統(tǒng)操作
D.反洗錢身份識(shí)別制度
A.客戶內(nèi)碼
B.客戶賬戶
C.客戶
D.客戶反洗錢系統(tǒng)可疑案例
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息,無(wú)關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的,無(wú)須填寫“代辦理由”。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢績(jī)效考核內(nèi)容,對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表?yè)P(yáng)。
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開卡代發(fā)員工工資時(shí),開卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任,且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場(chǎng)修改密碼后方能正常使用。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí),無(wú)需提醒客戶更新資料信息。
當(dāng)銀行無(wú)法取得與客戶的聯(lián)系時(shí),客戶自然也無(wú)法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求,對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
客戶為外國(guó)政要的,金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。