判斷題對超過保管期限的反洗錢檔案,可不再定期進行鑒定。
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采取批量開卡方式的企業(yè),無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活,批量開卡后可直接正常使用。
題型:判斷題
對分支機構(gòu)高管的績效考核中應包含有反洗錢績效考核內(nèi)容,對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。
題型:判斷題
金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的,人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風險評估時,情節(jié)嚴重的扣2分,情節(jié)較輕的,扣1分,扣完為止。
題型:判斷題
金融機構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務關(guān)系時,應建立完整的“客戶身份基本信息”,但職業(yè)、國籍信息,可以不去了解。
題型:判斷題
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無關(guān)緊要,金融機構(gòu)可以不去了解。
題型:判斷題
個人代理他人辦理借記卡的,無須填寫“代辦理由”。
題型:判斷題
反洗錢合規(guī)部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權(quán)決定是否上報可疑交易。
題型:判斷題
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務,跟信貸外勤人員無關(guān)。
題型:判斷題
采取批量開卡方式的企業(yè),對員工身份的真實性不承擔責任。
題型:判斷題
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時,客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務。
題型:判斷題