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反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門(mén)成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢詢問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無(wú)法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
無(wú)卡無(wú)折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無(wú)法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無(wú)須填寫(xiě)“代辦理由”。
金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。