A.股票基金
B.金泰山
C.貨幣基金
D.國債
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A.資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的新增客戶
B.不采取措施即將流失的存量客戶
C.營業(yè)部正式員工
D.資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)且同意協(xié)商提高傭金費(fèi)率的
A.吸引優(yōu)質(zhì)增量客戶
B.挽留優(yōu)質(zhì)存量客戶
C.為有特殊交易需求的客戶提供新的交易通道
D.減緩公司傭金水平的下滑
A.代客簽名
B.代客理財(cái)
C.代客操作
D.非現(xiàn)場(chǎng)開戶
A.真實(shí)
B.完整
C.合規(guī)
D.豐富
A.聘用無證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
B.委托外部人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
C.聘用有證券從業(yè)資格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
D.委托網(wǎng)吧等其他機(jī)構(gòu)代理開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷
A.服務(wù)對(duì)象
B.授權(quán)范圍
C.業(yè)務(wù)職責(zé)
D.禁止行為
A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.按照公司要求為客戶提供投資顧問服務(wù)
D.損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為
A.完善制度
B.形成機(jī)制
C.改進(jìn)方法
D.提升水平
A.建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.建立證券經(jīng)紀(jì)人后臺(tái)技術(shù)支持和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)
C.制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
A.能夠保證適當(dāng)評(píng)價(jià)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī),形成科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。