會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的（）負(fù)責(zé)。
I.真實(shí)性
II.準(zhǔn)確性
III.完整性
IV.效益性
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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A.2
B.5
C.10
D.15
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.處罰信息
D.交友情況信息
A.5
B.10
C.3
D.8
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
A.1
B.3
C.5
D.10
A.7
B.10
C.15
D.20
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。
I.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
II.向客戶推薦自營(yíng)部門買入的證券
III.誘導(dǎo)客戶買賣自營(yíng)部門買賣的證券
IV.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。
I.證券公司管理人員、業(yè)務(wù)人員
II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
III.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
IV.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)人員
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。