證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。
I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
II.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
IV.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有（）。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)定包括（）。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有下列（）行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場禁入措施。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
I.公開信息
II.封閉信息
III.半公開信息
IV有限公開信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（）。
I.協(xié)會會員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
III.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財(cái)務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
會員、從業(yè)人員對自己報(bào)送的誠信信息的（）負(fù)責(zé)。
I.真實(shí)性
II.準(zhǔn)確性
III.完整性
IV.效益性
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式