有關(guān)責任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
I.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
IV.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有下列（）行為的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場禁入措施。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
I.公開信息
II.封閉信息
III.半公開信息
IV有限公開信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列選項中，屬于公開信息的是（）。
I.協(xié)會會員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
III.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財務信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
會員、從業(yè)人員對自己報送的誠信信息的（）負責。
I.真實性
II.準確性
III.完整性
IV.效益性
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.2
B.5
C.10
D.15
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰信息
D.交友情況信息
A.5
B.10
C.3
D.8
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
最新試題
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的