下列選項中，屬于公開信息的是（）。
I.協(xié)會會員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
III.會員效力期限內受獎勵次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎勵信息
III.人員財務信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
會員、從業(yè)人員對自己報送的誠信信息的（）負責。
I.真實性
II.準確性
III.完整性
IV.效益性
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.2
B.5
C.10
D.15
A.基本信息
B.獎勵信息
C.處罰信息
D.交友情況信息
A.5
B.10
C.3
D.8
A.電子文檔
B.紙質文檔
C.電子文檔和紙質文檔
D.以上均正確
A.1
B.3
C.5
D.10
A.7
B.10
C.15
D.20
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。
I.向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應的產品
II.向客戶推薦自營部門買入的證券
III.誘導客戶買賣自營部門買賣的證券
IV.對外透露自營買賣信息
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
最新試題
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務