A.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折
B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
C.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
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證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有的行為包括（）。
I.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。
I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
II.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
IV.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有（）。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括（）。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔(dān)一定的證券買(mǎi)賣(mài)后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有下列（）行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。
I.公開(kāi)信息
II.封閉信息
III.半公開(kāi)信息
IV有限公開(kāi)信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（）。
I.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
III.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息包括（）。
I.基本信息
II.獎(jiǎng)勵(lì)信息
III.人員財(cái)務(wù)信息
IV.處罰處分信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開(kāi)勸誘III.說(shuō)明會(huì)IV.公告