A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.持續(xù)性
D.適用性
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證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的活動(dòng)有()。
I.向客戶介紹證券市場(chǎng)基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折
B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
C.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有的行為包括()。
I.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
III.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
IV.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的是()。
I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
II.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
IV.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,不須建立制衡機(jī)制
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有()。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括()。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有關(guān)責(zé)任人員有下列()行為的,可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為,但能主動(dòng)交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括()。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有下列()行為的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為,但能主動(dòng)交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。
I.公開信息
II.封閉信息
III.半公開信息
IV有限公開信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。