多項選擇題對反洗錢制度建設(shè)和組織機構(gòu)情況審計時，應(yīng)重點關(guān)注（）。

A.反洗錢專職機構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況


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1.多項選擇題反洗錢審計內(nèi)容有反洗錢基礎(chǔ)管理及核心義務(wù)履行情況等，主要包括以下哪些審計？（）

A.反洗錢內(nèi)控機制建設(shè)情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風(fēng)險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計

2.多項選擇題公司反洗錢審計工作的目標(biāo)有（）。

A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責(zé)，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力

3.多項選擇題《中國人壽保險股份有限公司反洗錢審計辦法》根據(jù)以下哪些法律法規(guī)和公司制度制定的？（）

A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）

4.多項選擇題各級公司應(yīng)對反洗錢工作成績突出的機構(gòu)和個人給予通報表彰，包括（）。

A.主動發(fā)現(xiàn)并及時報告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權(quán)機關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級及以上監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)書面表揚或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。

6.多項選擇題在涉及有保密要求的反洗錢工作時，應(yīng)當(dāng)盡可能通過（）等進(jìn)行。

A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)

7.多項選擇題各級公司發(fā)生（）情況的，應(yīng)按照監(jiān)管要求及時向監(jiān)管部門報告，并逐級報上級公司備案。

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險事項；
D.洗錢風(fēng)險自評估報告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項。

8.多項選擇題各級公司對各級員工開展的反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)妥善保存，包括（）等。

A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測試記錄

9.多項選擇題對較高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，應(yīng)制定更為嚴(yán)格的客戶盡職調(diào)查要求，（）。

A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險費資金來源
B.了解實際控制人、實際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理條件，加強強化性識別措施
D.限制高風(fēng)險客戶購買、使用高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

最新試題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題