根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。
Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理
Ⅲ發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人
Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東
Ⅴ發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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個(gè)人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。
Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰
Ⅲ受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷
Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有()。
Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過(guò)上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人,已成功發(fā)行
Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)
Ⅳ最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事項(xiàng)中,需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)保薦的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡(jiǎn)易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者隱瞞重要問(wèn)題
B.因保薦業(yè)務(wù)受到證券交易所的公開譴責(zé)
C.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
A.自證券審核通過(guò)之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
最新試題
關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
保薦代表人未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點(diǎn)關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說(shuō)明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選
以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)Ⅴ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目,已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文,但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目,發(fā)審會(huì)已通過(guò),尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份
保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)Ⅱ按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢
關(guān)于持續(xù)督導(dǎo),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請(qǐng)乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu),則乙證券公司對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請(qǐng)丁證券公司作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo),則丁證券公司對(duì)B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任ⅣⅡ項(xiàng)所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任