個人取得保薦代表人資格后,應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。
Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br /> Ⅱ受到稅務局的行政處罰
Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷
Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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以下符合保薦代表人注冊條件的有()。
Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人,已成功發(fā)行
Ⅲ未負有重大到期未償債務
Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有()。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件,說法正確的有()。
Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事項中,需要聘請保薦機構保薦的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調查工作日志缺失或者隱瞞重要問題
B.因保薦業(yè)務受到證券交易所的公開譴責
C.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作
A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
A.中國證監(jiān)會;證券交易所
B.證券交易所;中國證監(jiān)會
C.證券交易所;國務院
D.中國證監(jiān)會;國務院
A.上市公司收購,從收購完成之日起12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準重組之日起1個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海證券交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時問已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導
最新試題
深交所主板上市公司持續(xù)督導期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ實地查看上市公司的生產(chǎn)廠房Ⅲ復制上市公司的有關原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于保薦機構管理的說法正確的有()。Ⅰ保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度Ⅱ保薦機構應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務負責人外,內核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任Ⅴ保薦機構應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內部核查制度
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦業(yè)務的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構承擔Ⅱ保薦機構依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
關于持續(xù)督導,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構,則乙證券公司對A公司持續(xù)督導的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請丁證券公司作為其保薦機構對其進行后續(xù)的持續(xù)督導,則丁證券公司對B公司持續(xù)督導的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項所述乙證券公司應當自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任ⅣⅡ項所述丁證券公司應當自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔相應的責任
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向證券交易所報送保薦總結報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉換公司債券的,持續(xù)督導的期間為股票或者可轉換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。Ⅰ證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當年營業(yè)利潤比上年下滑60%Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大
保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容,督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅳ審閱信息披露文件