發(fā)行人不存在擁有公司控制權(quán)的人或者公司控制權(quán)的歸屬難以判斷的,僅當(dāng)同時(shí)符合下列()情形時(shí),可視為公司控制權(quán)沒(méi)有發(fā)生變更。
Ⅰ發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層和主營(yíng)業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
Ⅱ公司的股東在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
Ⅲ保薦人按照相關(guān)規(guī)定履行了持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)
Ⅳ發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性
Ⅴ發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
甲公司擬于2014年4月在我國(guó)中小企業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行并上市。以下構(gòu)成發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ2012年至2013年10月,公司存在重大違規(guī)擔(dān)保,2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股東控制的乙公司與甲公司從事相同業(yè)務(wù),在上市前控股股東將持有乙公司的股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36個(gè)月存在重大違法違規(guī)行為
Ⅳ2013年10月一名董事因違反證券法買(mǎi)賣(mài)股票被交易所公開(kāi)譴責(zé),上市前已經(jīng)撤換該名董事
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊五家公司準(zhǔn)備2015年3月在創(chuàng)業(yè)板上市,財(cái)務(wù)狀況如表3-1-3所示。以下符合上市條件的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下符合創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件要求的有()。
Ⅰ公司注冊(cè)資本1億元,截至申報(bào)日,實(shí)繳股本為8000萬(wàn)元
Ⅱ公司最近1期末凈資產(chǎn)為2000萬(wàn)元
Ⅲ公司成立于2012年5月,2014年6月進(jìn)行股份制改造,以資產(chǎn)評(píng)估后的凈資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)賬折股,2015年10月申請(qǐng)IPO
Ⅳ公司最近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于多人擁有公司控制權(quán),以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ如果發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化,且變化前后的股東不屬于同一實(shí)際控制人,視為公司控制權(quán)發(fā)生變更
Ⅱ相關(guān)股東采取股份鎖定等有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定措施的,發(fā)行審核部門(mén)可根據(jù)該等情形判斷構(gòu)成多人共同擁有公司控制權(quán)
Ⅲ多人共同擁有公司控制權(quán)的情況,一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
Ⅳ發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的,發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全,運(yùn)行良好,多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
甲企業(yè)計(jì)劃IPO,為了消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企業(yè),乙企業(yè)已成立3年以上,有關(guān)資料如表3-1-1所示,下列說(shuō)法正確的有()
Ⅰ甲企業(yè)最早2010年申報(bào)材料
Ⅱ甲企業(yè)最早2011年申報(bào)材料
Ⅲ甲企業(yè)最早2012年申報(bào)材料
Ⅳ甲企業(yè)如果2011年2月申報(bào)材料,那么必須提供乙企業(yè)過(guò)去3年的利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和歷次驗(yàn)資報(bào)告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬在中小板上二市,乙公司為其控股股東,丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ李某可以兼任乙公司總經(jīng)理
Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事長(zhǎng)
Ⅲ李某可以兼任乙公司監(jiān)事會(huì)主席
Ⅳ李某可以兼任甲公司董事會(huì)秘書(shū)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下構(gòu)成首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ發(fā)行人的財(cái)務(wù)經(jīng)理在母公司擔(dān)任監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶(hù)
Ⅲ發(fā)行人的副經(jīng)理在母公司的一個(gè)控股子公司擔(dān)任董事
Ⅳ發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)在母公司擔(dān)任監(jiān)事并領(lǐng)取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競(jìng)價(jià)Ⅳ拍賣(mài)
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》,下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開(kāi)立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶(hù)在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入股票Ⅲ在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡(jiǎn)稱(chēng),在簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí),全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商
以下關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司對(duì)章程中重大投資事項(xiàng)進(jìn)行修改時(shí),需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓?zhuān)敲看伟l(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報(bào)告時(shí),應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買(mǎi)入的股票,買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶(hù)不得持有其做市股票或參與做市股票的買(mǎi)賣(mài)Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬(wàn)股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票
下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購(gòu)報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證
非上市公眾公司可以向特定對(duì)象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對(duì)象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅴ公司的核心員工
某主板上市公司2016年5月9日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會(huì)決議,5月30日召開(kāi)股東大會(huì),5月31日公告股東大會(huì)決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
下列投資者可以參與認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。Ⅰ合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)Ⅱ民營(yíng)企業(yè)1000萬(wàn)注冊(cè)資本,實(shí)際經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的發(fā)行人董事Ⅳ實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司