A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤,乙的觀點(diǎn)正確
B.甲的觀點(diǎn)正確,乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤
C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確
D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤
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A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離
B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離
C.確保基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離
D.確?;鹭?cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離
A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立
C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)
A.甲公司對(duì)直銷(xiāo)客戶(hù)變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定
B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷(xiāo)售管理制度,規(guī)范銷(xiāo)售行為
C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶(hù)經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂
D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查
關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作,以下表述正確的是()。
Ⅰ.僅可采用我國(guó)證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)進(jìn)行模擬
Ⅱ.應(yīng)對(duì)過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬,同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬數(shù)據(jù)的來(lái)源、模擬方法及主要計(jì)算公式
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬相關(guān)事項(xiàng),并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
D.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng),違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)
在基金開(kāi)始募集前,基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.招募說(shuō)明書(shū)
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過(guò)往投資資經(jīng)驗(yàn)再做推薦
B.小王也想買(mǎi)A 基金,但是A 基金的額度有限,小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買(mǎi)
C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)做了產(chǎn)品推薦
D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A 基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的貨幣市場(chǎng)基金,本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn),購(gòu)買(mǎi)基金須謹(jǐn)慎
A.以該銀行現(xiàn)金理財(cái)工具的名義實(shí)際推介貨幣市場(chǎng)基金
B.宣傳該銀行為貨幣市場(chǎng)基金提供T+0快速贖回服務(wù),并充分揭示快速贖回服務(wù)的規(guī)則、內(nèi)容、費(fèi)用及限制條件等信息
C.根據(jù)貨幣市場(chǎng)基金歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn),謹(jǐn)慎承諾最低預(yù)期收益率
D.根據(jù)業(yè)務(wù)推動(dòng)需要,制作實(shí)出貨幣市場(chǎng)基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料
最新試題
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
世界上()被看作是最早的基金。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。